高科技支行主要負(fù)責(zé)人講授專題合規(guī)課暨合規(guī)培訓(xùn)

不不熊lily

為持續(xù)深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，厚植合規(guī)創(chuàng)造價值理念，凝聚全行合規(guī)共識，7月17日下午，高科技支行開展主要負(fù)責(zé)人講授合規(guī)專題課暨合規(guī)培訓(xùn)，全體在家行領(lǐng)導(dǎo)、副經(jīng)理級以上管理人員和部分員工代表參加。 　　該行主要負(fù)責(zé)人以“高質(zhì)量內(nèi)控合規(guī)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展”為題講授專題課，圍繞總體政策形勢、外部監(jiān)管動態(tài)、監(jiān)管處罰及行內(nèi)問責(zé)情況，深入分析了當(dāng)前“強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、重處罰”的嚴(yán)峻監(jiān)管形勢；運用違法放貸、違規(guī)代客保管、銀行卡保管與使用等違規(guī)事件及涉刑案件的典型案例，對監(jiān)管制度、《刑法》和《員工違規(guī)處理規(guī)定（2022年版）》進(jìn)行了培訓(xùn)。課程結(jié)合案例分析風(fēng)險失控、管理失效、監(jiān)督失守的警示與教訓(xùn)；立足支行內(nèi)控合規(guī)建設(shè)，圍繞高質(zhì)量內(nèi)控合規(guī)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，提出三點工作要求： 一是認(rèn)真落實內(nèi)外部合規(guī)要求。認(rèn)真落實2023年重慶銀行業(yè)保險業(yè)運行情況通報會和總行2023年內(nèi)控合規(guī)重點工作推進(jìn)會議精神，要圍繞新時代新金融這一主題，持續(xù)落實好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三大任務(wù);強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、高標(biāo)定位、協(xié)同聯(lián)動，把講政治的要求貫穿內(nèi)控合規(guī)工作全過程，立足“管住人、看住錢、扎牢制度防火墻”，強(qiáng)化新版員工違規(guī)行為處理規(guī)定的培訓(xùn)和實施，推進(jìn)重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險治理，落實涉刑案件防范工作責(zé)任制，提升案件風(fēng)險治理成效。 二是堅定不移做好基礎(chǔ)管理。壓實各級管理人員案防主體責(zé)任，持續(xù)抓好案防管理，突出案件風(fēng)險排查實效；壓實格長主體責(zé)任，認(rèn)真落實《員工違規(guī)行為處理規(guī)定（2022年版》宣傳教育培訓(xùn)，確保制度度執(zhí)行到位；扎實開展監(jiān)督檢查，要靈活運用各類模型監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析、線索核實、現(xiàn)場檢查等各類手段，提高監(jiān)督能力水平；嚴(yán)肅整改問責(zé)，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題要真抓真改，對執(zhí)行不力、落實不到位、屢查屢犯的問題要確保問責(zé)處罰有實效。 三是堅定不移做好案件風(fēng)險防控。要求各單位要以“管住人、看住錢、扎牢制度防火墻”為根本遵循，以不發(fā)生案件和案件風(fēng)險事件為目標(biāo)，聚焦“五個重點”扎實開展案件風(fēng)險專項排查，通過以案促改、以案促治、以案促防，持續(xù)保持案防高壓態(tài)勢，切實有效防范化解案件風(fēng)險。 培訓(xùn)后，組織全體參會人員進(jìn)行了《員工違規(guī)行為處理規(guī)定（2022年版）》的閉卷測試，驗收、鞏固培訓(xùn)學(xué)習(xí)成果。