7月11日丹江口支行召開二季度內(nèi)控案防分析會暨組織開展內(nèi)控合規(guī)制度集中學(xué)習(xí)

丹江口周華丹

<h3> 為深入貫徹內(nèi)控合規(guī)“質(zhì)量鍛造年”主題活動，強(qiáng)化內(nèi)控案防工作管理，丹江口支行于7月11日下午召開二季度內(nèi)控案防分析會，本次會議由支行副行長喻杰主持，各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、各部室負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)條線分管行長等參會，會議內(nèi)容如下：<br>　　一、由各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、各部室負(fù)責(zé)人逐一對一季度內(nèi)控案防發(fā)現(xiàn)的問題及解決措施、整改進(jìn)度進(jìn)行匯報(bào)，同時(shí)對二季度檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析并制定措施，主要涉及內(nèi)部戶超期掛賬、核算要素在途、認(rèn)證系統(tǒng)智能交接不及時(shí)、押品測試資質(zhì)持證率不足、普惠業(yè)務(wù)歸行率不足、安保系統(tǒng)錄入不齊全等問題；<br>　　二、業(yè)務(wù)條線分管行長結(jié)合自身分管工作，對二季度內(nèi)控案防發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行補(bǔ)充。其中，個(gè)金分管行長陳爽指出：1.規(guī)范雙錄履職，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人每周及時(shí)進(jìn)行雙錄抽查登記；2.規(guī)范代發(fā)內(nèi)部戶使用、專戶專用，同時(shí)結(jié)合日常代發(fā)單位維護(hù)積極提升往來戶代發(fā)占比；3.規(guī)范批量開立賬戶、批量開立公務(wù)卡等合規(guī)操作，嚴(yán)格落實(shí)個(gè)人客戶信息保密工作。<br>　　運(yùn)管分行行長杜莉萍指出：1.加強(qiáng)日常業(yè)務(wù)規(guī)范處理，利用行內(nèi)系統(tǒng)工具謹(jǐn)防外部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，全力壓降風(fēng)險(xiǎn)暴露水平；2.加強(qiáng)便攜式智能設(shè)備管理，擺放指定場所、安排專人保管；3.加強(qiáng)代發(fā)工資關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn)，交接必須雙人在監(jiān)控下完成，做好交接、回盤登記；4.加強(qiáng)履行安保職責(zé)，各網(wǎng)點(diǎn)安保人員、支行安保人員要嚴(yán)格按照相關(guān)要求規(guī)范做好安保系統(tǒng)履職事項(xiàng)錄入和檢查登記。<br>　　三、會議最后，支行副行長喻杰進(jìn)行總結(jié)并作出強(qiáng)調(diào)：1.持續(xù)開展青年員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，鼓勵(lì)青年員工提升自主學(xué)習(xí)能力、獨(dú)立成長、全面提升自身業(yè)務(wù)處理水平和營銷能力水平；2.持續(xù)抓實(shí)內(nèi)控案防，做好員工異常行為排查，堅(jiān)決杜絕信用卡套現(xiàn)、與客戶資金往來、經(jīng)商辦企業(yè)、參與民間高息借貸等違規(guī)行為；3.持續(xù)落實(shí)履職工作，由運(yùn)管分管行長杜莉萍牽頭各部室組成聯(lián)合檢查組，對各部室、各網(wǎng)點(diǎn)展開內(nèi)控案防檢查工作。<br>　　同時(shí)，喻行長對下一步工作作出提示：1.強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、抓好關(guān)鍵少數(shù)，黨員同志要做好模范先鋒作用、積極發(fā)揮帶頭作用；2.強(qiáng)化薄弱環(huán)節(jié)、抓好關(guān)鍵領(lǐng)域，補(bǔ)短板強(qiáng)弱項(xiàng)攻難點(diǎn)；3.堅(jiān)持以案為鑒、以案促改、以案明紀(jì)，警鐘長鳴；4.堅(jiān)持做實(shí)員工異常行為排查，做好員工關(guān)心關(guān)愛工作。</h3> <h3>　　會后，為持續(xù)深化“周四一小時(shí)”制度學(xué)習(xí)機(jī)制，丹江口支行組織開展內(nèi)控合規(guī)制度集中學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)容如下：<br>　　1.學(xué)習(xí)內(nèi)控板塊學(xué)習(xí)資料：防范銀行員工違規(guī)開卡、提高制度被不法分子用于洗錢犯罪風(fēng)險(xiǎn)<br>　　2.學(xué)習(xí)紀(jì)委板塊學(xué)習(xí)學(xué)料:《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第八十八條,至第九十六條<br>　　3.學(xué)習(xí)專業(yè)板快學(xué)習(xí)資料:關(guān)于印發(fā)《征信合規(guī)應(yīng)用管理辦法(2023年版》的通知<br>　　4.學(xué)習(xí)省分行《關(guān)于2024年二季度網(wǎng)點(diǎn)飛行檢查情況的通報(bào)》<br>　　5.觀看省分行“頻（評）說案防”視頻，并針對視頻中的問題展開討論和分析，以案為鑒，警鐘長鳴，提高合規(guī)意識，防范風(fēng)險(xiǎn)。</h3>